動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
- 引 言 -
在我國(guó)的司法實(shí)踐中，合同詐騙罪的司法認(rèn)定問題一直是一個(gè)廣受關(guān)注的難點(diǎn)。能否準(zhǔn)確認(rèn)定合同詐騙的罪與非罪，不僅關(guān)乎能否罪當(dāng)其罰地懲戒罪犯，還關(guān)乎市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開放的全面深化，合同詐騙犯罪呈逐年上升的高發(fā)態(tài)勢(shì)，合同詐騙犯罪的形式也在發(fā)生變化，各種新型合同詐騙層出不窮，越來越多的案件涉及到刑民交叉的問題，使合同詐騙罪的司法認(rèn)定十分復(fù)雜。
近年來，我國(guó)對(duì)營(yíng)商環(huán)境的保護(hù)愈發(fā)重視，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的保護(hù)力度持續(xù)強(qiáng)化，最高人民法院和最高人民檢察院多次聯(lián)合出臺(tái)指導(dǎo)性意見，要求營(yíng)造良好的法治化營(yíng)商環(huán)境，防止將民事責(zé)任變?yōu)樾淌仑?zé)任，強(qiáng)調(diào)劃清罪與非罪的法律界限。
本文將從司法實(shí)務(wù)出發(fā)，探討合同詐騙罪的辯護(hù)要點(diǎn)，希望能夠?yàn)檎_認(rèn)定合同詐騙罪、妥善解決實(shí)踐中遇到的問題提供有價(jià)值的借鑒。
- 探 討 -
一、合同詐騙罪的無(wú)罪辯護(hù)觀點(diǎn)歸納
我國(guó)《刑法》第二百二十四條對(duì)于合同詐騙罪的定罪量刑給予了明確規(guī)定，“ 【合同詐騙罪】有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。”
在司法實(shí)踐中，辯護(hù)人對(duì)于合同詐騙罪的辯護(hù)要點(diǎn)往往集中在以下幾個(gè)方面。
辯護(hù)要點(diǎn)一：是否以非法占有為目的
眾所周知，合同詐騙罪的顯著特征是要求行為人具有“非法占有”的故意，在具體實(shí)施過程中的方式可以多種多樣，包括以假意訂立合同、履行協(xié)議等方式來騙取相對(duì)方的款物。
因此，如果合同當(dāng)事人在合同糾紛中確實(shí)已經(jīng)投入了相應(yīng)的財(cái)力和人力來履行合同，或者是為了履行合同而付出了實(shí)質(zhì)性的努力，則不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有“非法占有”的目的。
例如， 在筆者承辦的一起合同詐騙辯護(hù)案件中，犯罪嫌疑人開設(shè)工廠、招募員工、購(gòu)買機(jī)器，在案證據(jù)能夠證實(shí)嫌疑人為了履行合同付出了大量精力、成本，最終在一審法院認(rèn)定構(gòu)成合同詐騙罪判處有期徒刑10年的情況下，被二審法院以證據(jù)不足、事實(shí)不清發(fā)回重審。
辯護(hù)要點(diǎn)二：是否構(gòu)成侵害結(jié)果
在我國(guó)的刑罰理論與實(shí)踐中，關(guān)于合同詐騙罪是行為犯還是結(jié)果犯的問題上是能夠達(dá)成普遍共識(shí)的，即合同詐騙罪屬于結(jié)果犯。
換言之，被害人在合同訂立或者履行的過程中，因?yàn)榉缸锓肿拥暮贤墼p行為，陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而蒙受財(cái)產(chǎn)損失，被害人在犯罪分子的合同欺詐行為下遭受了實(shí)質(zhì)性的財(cái)產(chǎn)損害，這是認(rèn)定合同詐騙罪成立的客體要件。
在司法實(shí)務(wù)領(lǐng)域要特別注意的是，如果行為人實(shí)施了合同欺詐行為，但合同沒有履行，沒有給任何主體造成財(cái)產(chǎn)損害，也無(wú)法就此認(rèn)定合同詐騙罪。
另外，如果行為人通過隱瞞真相、虛構(gòu)事實(shí)等方法誘使相對(duì)人簽訂甚至是履行合同，但合同相對(duì)方并未因此而陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，也沒有基于行為人虛構(gòu)的事實(shí)而處分財(cái)物，也不構(gòu)成合同詐騙罪。
辯護(hù)要點(diǎn)三：是否存在履約的意愿和行為
在司法實(shí)踐中還存在客觀因素導(dǎo)致合同履行困難的情況。例如，合同當(dāng)事人因?yàn)榻?jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)問題造成合同無(wú)法履行，結(jié)果被以合同詐騙罪追究刑事責(zé)任。
在這種情況下，作為辯護(hù)人應(yīng)該對(duì)犯罪嫌疑人的經(jīng)營(yíng)情況、資金往來等實(shí)際情況進(jìn)行全面審查，提出合同未履行的實(shí)際原因是客觀因素導(dǎo)致，特別是遭遇了資金鏈斷裂、不可抗力和重大政策調(diào)整等因素，上述因素導(dǎo)致犯罪嫌疑人雖然有履行合同的意愿，但沒有繼續(xù)履行的能力，這樣就可以進(jìn)一步證明犯罪嫌疑人不具有非法占有的犯罪主觀目的。
尤其是對(duì)于雖然沒有完全履行合同，但確實(shí)為了履行合同而積極作為，這些行為都能證實(shí)犯罪嫌疑人不具有非法占有的主觀故意。
辯護(hù)要點(diǎn)四：是否存在其他形式的履行擔(dān)保
在合同詐騙的各種合同形式中，借款合同是合同詐騙罪的高發(fā)合同類型，犯罪嫌疑人往往通過虛假合同來達(dá)到非法占有對(duì)方錢款的目的。
但作為辯護(hù)人要注意的是，如果在借款合同中，犯罪嫌疑人提供了與借款相應(yīng)的擔(dān)保，那么，縱然犯罪嫌疑人沒有履約還款，出借人也可以通過實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)而保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，這樣的情況也不能認(rèn)定構(gòu)成合同詐騙罪。
無(wú)論這樣的履約擔(dān)保是犯罪嫌疑人提供還是第三方提供的，都能夠有效排除犯罪嫌疑人“非法占有”的主觀故意。
辯護(hù)要點(diǎn)五：是否因客觀原因不能履行
履行合同過程中往往存在很多不確定因素造成的變數(shù)，包括市場(chǎng)行情和供需關(guān)系的調(diào)整，都可能給合同標(biāo)的物的交付方式、市場(chǎng)價(jià)格和原材料采購(gòu)等產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而造成合同履行的爭(zhēng)議。
這樣的糾紛完全屬于民事訴訟管轄范疇，但實(shí)踐中將民事合同爭(zhēng)議“刑事化”的問題依然時(shí)有發(fā)生。
在這樣的情況下，辯護(hù)人應(yīng)該重點(diǎn)圍繞犯罪嫌疑人不履行合同的原因進(jìn)行辯護(hù)。換言之，是因?yàn)榭陀^原因?qū)е碌穆男心芰栴}而不履行，并不是因“非法占有的目的”而拒不履行。
二、合同詐騙罪辯護(hù)要點(diǎn)采納情況分析
在上述歸納的多個(gè)辯護(hù)要點(diǎn)中，被法院采納的情況有所差別，為了更好地從實(shí)證的角度研究我國(guó)合同詐騙罪辯護(hù)情況，本文同樣隨機(jī)選取50個(gè)案件進(jìn)行辯護(hù)觀點(diǎn)采納情況分析。
圖1 辯點(diǎn)采納分布圖
根據(jù)圖1所示，隨機(jī)選取的50個(gè)案件中，以“是否以非法占有為目的”作為辯護(hù)要點(diǎn)的采納案例最多，以“是否因客觀原因履行不能”作為辯護(hù)要點(diǎn)的采納案例最少。具體排序如表1所示：
表1 辯點(diǎn)概要采納情況排序
三、四川法院合同詐騙罪辯護(hù)情況考察
為了更好的研究四川省在司法實(shí)務(wù)中涉及合同詐騙罪的辯護(hù)情況，在本文寫作過程中，筆者從中國(guó)裁判文書網(wǎng)選取2020年以來的50個(gè)合同詐騙罪案件作為研究樣本，希望能夠以點(diǎn)帶面地對(duì)四川省合同詐騙罪辯護(hù)情況有一個(gè)較為全面地了解。
如前文所述，在合同詐騙罪的辯護(hù)中，一個(gè)非常關(guān)鍵的辯護(hù)要點(diǎn)是證明行為人不具有“非法占有的目的”，從選取的研究樣本可以看出，對(duì)于是否構(gòu)成“以非法占有為目的”的辯點(diǎn)，四川省近年來的辯護(hù)主要集中在以下幾個(gè)方面：
圖2 四川省近年的辯護(hù)要點(diǎn)
根據(jù)圖2所示，隨機(jī)選取的50個(gè)案件中以“價(jià)格質(zhì)量爭(zhēng)議”作為辯護(hù)要點(diǎn)的采納案例最多，以“存在其他形式擔(dān)?！弊鳛檗q護(hù)要點(diǎn)的采納案例最少。具體排序如表2所示：
圖2 辯點(diǎn)采納分布圖
具體而言：
一是在合同履行過程中，雙方因商品的價(jià)格、質(zhì)量等問題出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議，不能協(xié)商解決，一方據(jù)此未依約履行合同義務(wù)的，不能認(rèn)定具有“非法占有目的”；
二是合同主體在履約過程中，更換經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人辭職、更換手機(jī)號(hào)碼等避而不見的躲債行為，屬于民事范疇的經(jīng)濟(jì)糾紛而非刑法調(diào)整范疇；
三是公司在成立時(shí)存在虛報(bào)注冊(cè)資本等情形，不構(gòu)成合同詐騙犯罪，應(yīng)對(duì)承擔(dān)注冊(cè)資本不實(shí)的合同責(zé)任；
四是經(jīng)營(yíng)過程中，能夠還款而未還款，把資金挪作他用的行為是亦不屬于“非法占有目的”下的合同詐騙罪；
五是行為人未履行合同的，因經(jīng)營(yíng)不善等客觀原因?qū)е聼o(wú)法依約履行的，不屬于合同詐騙罪；
六是當(dāng)事人雖然沒有履行合同，但為合同履行提供其他形式的擔(dān)保，后續(xù)擔(dān)保權(quán)沒能實(shí)現(xiàn)，但此舉應(yīng)該能排除“非法占有為目的”的合同詐騙罪犯罪故意。
- 結(jié) 語(yǔ) -
概而言之，合同詐騙罪實(shí)務(wù)認(rèn)定，不僅僅是犯罪嫌疑人罪與非罪的問題，更關(guān)乎司法權(quán)威和公信力。
正確認(rèn)定合同詐騙犯罪的罪與非罪，要本著“不枉不縱”的原則，一方面不能把涉嫌合同詐騙罪的行為降格為經(jīng)濟(jì)糾紛予以處理；另一方面，也不能使普通民事糾紛上升為合同詐騙犯罪進(jìn)行刑事制裁。
維護(hù)良好的營(yíng)商環(huán)境，必須妥善處理經(jīng)濟(jì)糾紛與刑事犯罪問題，嚴(yán)守刑法謙抑性原則，對(duì)于不超出民事、行政等法律規(guī)范調(diào)整范疇的問題，不能濫用刑事懲戒措施。因此，對(duì)合同詐騙罪的司法認(rèn)定問題進(jìn)行理性思考和分析，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
綜上，基于合同詐騙罪辯護(hù)要點(diǎn)歸納，可以發(fā)現(xiàn)是否具有“非法占有目的”是罪與非罪的區(qū)分關(guān)鍵，而在是否構(gòu)成“非法占有”主觀故意的表現(xiàn)形式方面又是多樣化的。
這也就需要辯護(hù)律師對(duì)犯罪嫌疑人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、訂立合同與履約過程進(jìn)行全面分析，梳理出犯罪嫌疑人不具有“非法占有”的主觀故意，從而實(shí)現(xiàn)辯護(hù)的預(yù)期效果。
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